公司治理運作

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？

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本公司目前尚未訂定公司治理實務守則，惟將依相關明確法令，依法辦理。

與上市上櫃公司治理實務守則不相符

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

V

(一)本公司設有發言人及代理發言人電子郵件信箱，可處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟等事宜。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

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(二)本公司股務單位負責管理相關資訊，能隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單，並與主要股東保持良好關係。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

V

(三)本公司已建立內部控制制度管理辦法控管與關係企業間之風險，且關係企業財務、業務等皆獨立運作，由專人負責，並受總公司控管與稽核。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

(四)本公司已訂定內部控制制度管理辦法，作為規範內部人行為之準則。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行？

V

(一)本公司董事會成員之組成，均為具備法律、財經、商業及產業等多元背景之專業人士，係依公司未來多元化發展所組成，董事會亦秉持上述原則落實執行之。

與上市上櫃公司治理實務守則不相符

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

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(二)本公司已依法成立薪資報酬委員會，並落實其運作，日後，將依公司運作情形，自願設置其他各類功能性委員會。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估？

V

(三)本公司已訂定「董事會績效評估辦法」及其評估方式，並於每年定期進行績效評估。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

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(四)本公司董事會委任之簽證會計師為國際知名會計師事務所之一，對於其直接或間接利益關係已予迴避，充分堅守超然獨立精神。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)？

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本公司財務處為推動「公司治理」之兼職單位，執行公司治理相關事務。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

V

本公司已於公司網站架設利害關係人專區，並設有發言人及發言人電子郵件信箱，除建立與利害關係人之溝通管道外，亦隨時處理有關公司對外關係及利害關係人事宜。網站資訊為

http://www.high-light.com.tw

/zh-tw/investor/index

與上市上櫃公司治理實務守則相符

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

V

本公司已委任「日盛證券股份有限公司股務代理部」之專業股務代辦機構辦理股東會事務。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

V

(一)本公司已架設網站，並充分揭露財務業務及公司治理等資訊。網站資訊為

http://www.high-light.com.tw

/zh-tw/investor/index

與上市上櫃公司治理實務守則相符

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

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(二)本公司已架設中英文網站、指定資訊單位及人員負責公司資訊之收集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等。之說明。

與上市上櫃公司治理實務守則相符

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

本公司對員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利等履行社會責任情形，請參閱年報第24頁履行社會責任情形之說明。

有關董事及監察人進修之情形，請參閱年報第91頁董事及監察人之進修與訓練情形之說明。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)

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本公司已配合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會於105年度完成第三屆公司治理自評報告。

未達成事項視公司實際需求完善公司治理應揭露事項或待法令強制規定執行。

與上市上櫃公司治理實務守則相符