公司治理運作

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？

V

尚未訂定公司治理實務守則，擬依相關明確法令規定後辦理之。

待訂定

二、公司股權結構及股東權益

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？

V

(一)本公司設有發言人、代理發言人管道、電子郵件信箱及公司網站，亦設立投資人專區，可即時處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟等事宜。

無重大差異

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？

V

(二)本公司股務單位負責管理相關資訊，適時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單，並與主要股東保持良好關係。

無重大差異

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？

V

(三)本公司已建立內部控制制度及管理辦法控管與關係企業間之風險，且關係企業財務、業務等皆獨立運作，由專人負責，總公司可對其查核之。

無重大差異

(四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

(四)本公司已訂定內部控制制度及管理辦法，作為規範內部人行為之準則，每個月亦定期提醒內部人留意內線交易、歸入權等問題。

無重大差異

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行？

 V

(一)本公司「董事選舉辦法」訂有成員組成資格及選任方針，董事均在各領域有不同專長，對公司發展與營運有一定之幫助。本公司第九屆董事會新任董事成員之組成，符合多元化之政策(註1)。

無重大差異

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

V

(二)本公司已依法設置薪資報酬委員會及審計委員會，並落實其運作，且設置併購管理委員會，日後，亦考量未來營運狀況，增設其他各類功能性委員會。

無重大差異

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估？

V

(三)本公司已訂定「董事會績效評估辦法」及其評估方式，於每年定期進行績效評估及呈送薪資報酬委員會及董事會報告，並訂定及落實每三年一次之外部評估。

無重大差異

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V

(四)本公司董事會委任之簽證會計師為國際知名會計師事務所之一，每年定期評估簽證會計師之獨立性、適任性及專業性(註2)，並將評估結果提報108年3月7日董事會進行審議和通過，並取具事務所出具之獨立性聲明函。

無重大差異

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)？

V

本公司財務處為推動「公司治理」之兼職單位，執行公司治理相關事務。

無重大差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

V

本公司已於公司網站架設利害關係人專區，並設有發言人及發言人管道及電子郵件信箱，除建立與利害關係人之溝通管道外，亦隨時處理有關公司對外關係及利害關係人事宜。網站資訊為

http://www.high-light.com.tw

/zh-tw/investor/index

無重大差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

V

本公司已委任「日盛證券股份有限公司股務代理部」之專業股務代辦機構辦理股東會相關事務。

無重大差異

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？

V

(一)本公司已架設網站(投資人專區內含財務資訊、股東專區、公司治理、利害關係人專區及重大公告)，並充分揭露財務業務及公司治理等資訊。網站資訊為

http://www.high-light.com.tw

/zh-tw/investor/index

無重大差異

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

V

(二)本公司已架設中英文網站，並指定資訊單位等人員負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度及將法人說明會過程放置公司網站等。

無重大差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

1.本公司對員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利等履行社會責任情形，請參閱本年報第29頁履行社會責任情形之說明。

2.有關董事進修之情形，請參閱本年報第97頁董事之進修與訓練情形之說明。

3.因應興訟日增的世界，公司董事及經理人可能面臨不可控等因素，造成重大財務損害、訴訟風險及造成吸引一流人才加入經營的困難，為保障公司經營風險及透過保險降低公司損傷，於107年起為董事及重要幹部投保責任險。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)

V

本公司已配合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會於107年度完成第五屆公司治理自評報告。

未達成事項公司端已陸續進行改善。

無重大差異

多元化項目

董事姓名

性別

經營管理

領導決策

產業知識

財務會計

法律

吳明田

男

V

V

V

V

吳昇憲

男

V

V

V

V

吳吉祥

男

V

V

V

V

馬堅勇

男

V

V

V

V

賴正時

男

V

V

V

V

黃俊育

男

V

V

V

V

沈品秀

女

V

V

V

V

羅浚晅

男

V

V

V

V

薛銘鴻

男

V

V

V

V

V

賴憬頤

男

V

V

V

V

葉文勇

男

V

V

V

V

評估項目

評估結果

是否符合獨立性

1

與公司有直接或重大間接財務利益關係

無

是

2

與公司或公司董事有融資或保證行為

無

是

3

與公司有重大密切之商業關係及潛在之雇佣關係

無

是

4

會計師及其審計小組成員目前或最近二年是否有在公司擔任董事、經理人或對審計工作有重大影響之職務

無

是

5

與公司之董事、經理人或對審計案件有重大影響職務之人員有親屬關係

無

是

6

對公司提供可能直接影響審計工作的非審計服務項目

無

是

7

仲介公司所發行之股票或其他證券

無

是

8

擔任公司之辯護人或代表公司協調與其他第三人間發生的衝突

無

是

9

承受或感受到公司或因其他情事之恫嚇，無法保持客觀性及澄清專業上之懷疑

無

是

10

會計師及其審計小組成員目前或最近二年是否有已提供之專業服務報告，存有重大錯誤情況

無

是